アジア経済法令ニュース

同月29日施行

第1章

総則（第1条）

第2章

証券仲介業者の範囲及び要件

第1節　　証券仲介業者の範囲（第2 条ないし第6 条）
第2節　　証券仲介業者組織の要件（第7 条ないし第9 条）

第3章

登録手続及び電子文書並びに期間制限

第1節　　証券仲介業者組織の登録（第10 条及び第11 条）

第2節　　電子文書、登録手順及び期間制限（第12 条ないし第14 条）

第4章

提携契約（第15 条ないし第18 条）

第5章

証券仲介業者の責任者及び職員（第19 条ないし第21 条）

第6章

証券仲介業者の本社以外の他の事業所及び他の所在地並びに窓口

第1節　　証券仲介業者組織の本社以外の他の事業所及び他の所在地（第22 条及び第23 条）

第2節　　証券仲介業者の窓口（第24 条）

第7章

証券仲介業者の義務及び禁止

第1節　　証券仲介業者の義務（第25 条）

第2節　　証券仲介業者の禁止（第26 条）

第8章

報告の提出

第1節　　証券仲介業者組織の報告（第27 条）

第2節　　証券会社の報告（第28 条及び第29 条）

第9章

証券仲介業者の活動の終了

第1節　　証券仲介業者組織としての登録証の取消し又は失効（第30 条）

第2節　　証券仲介業者個人の活動の終了（第31 条）

第10章

制裁規定（第32 条ないし第34 条）

第11章

経過規定（第35 条及び第36 条）

第12章

終則（第37 条）